Page 367 - 昆明年鉴2017

金 融 2017

解。印发遏制不良贷款反弹的通知； 【融资供给】 2016年，昆明市企业 聚得到控制。去产能、去库存、降成
瞄准重点行业、重点企业、重点机 通过交易所市场新增直接融资584.78 本取得阶段成效。有色冶炼行业上市
构、重点区域，分批约谈重点银行机 亿元，较2015年增加60.07亿元，增 公司三季度末库存同比下降18.38%，
构；建立不良贷款快报和新发生不良 长11.45%，占云南省交易所市场直接 化工行业上市公司三季度末库存同比
台账，完善房地产、融资平台等专项 融资总额的84.18 %。股票融资保持 下降3.75%。上市公司资产负债率上
监测制度；向多家机构总行发函提示 持续扩大，川金诺首发上市融资2.39 升趋势得到遏制，总体资产负债率较
风险，提请其给予核销规模和相关政 亿元；5家上市公司通过定向增发、 2015年末下降0.64个百分点。
策扶持；督促机构通过“三个一批” 配股新增股票融资114.69亿元，较
处置不良贷款，探索开展资产证券化 2015年增加7.73亿元，增长7.23%。 【证券期货机构发展】 2016年，昆
和信贷资产流转试点。强化流动性、 债券和资产证券化产品融资规模持续 明市新增11家证券分公司、8家证券
声誉风险防控。对流动性比例不达标 增长，昆明市共有40家次企业（含上 营业部、2家期货营业部；至年末，
的农小法人机构进行持续跟踪督促； 市公司、新三板挂牌公司）通过发行 昆明市共有103家证券经营机构和22
督促辖内村镇银行制定、上报流动性 公司债、资产证券化产品融资467.70 家期货经营机构，其中，2家证券公
风险应急预案，督促村镇银行主发起 亿元，较2015年增加53.50亿元，增 司、21家证券分公司、79家证券营
行落实流动性支持协议；妥善处理信 长12.92%。“新三板”挂牌公司数 业部、1家证券投资咨询公司、2家
访投诉，避免行政复议及行政诉讼风 量快速增长，融资方式日益多样化。 期货公司、20家期货营业部，证券
险。下发2016案件防控工作意见、案 昆明市新增挂牌公司20家，挂牌公司 期货经营机构数量占云南省总数的
件防控工作暂行办法等文件，督促机 共计59家，较2015年增长51.28%， 59%；已登记备案的私募基金管理人
构排查信贷领域、柜面业务等重点领 占云南省挂牌公司总数的72%。共 71家，占云南省私募基金管理人数
域风险。防范外部风险传染，关注信 有26家挂牌公司完成融资24.06亿 量的94.67%。2016年，昆明证券市
息科技风险、债券投资风险等其他领 元，较2015年增加15.39亿元，增长 场累计总成交额17 584.16亿元，同
域风险，守住不发生系统性、区域性 177.51%，其中，股票发行融资6.23 比下降46.23%，占云南省总成交额
风险底线。 亿元、公司债融资8亿元、股权质押 的76.27%；证券资金账户125.75万
融资9.83亿元，占云南省挂牌公司融 户，占云南省总账户数的66.71%。
【提升监管效能】 增强市场准入规 资总额的82%。拟上市企业方面， 至年末，证券机构通过提供上市保
范性。研究草拟《推进依法行政和依 昆明市有3家IPO在审，7家进入上市 荐、“新三板”推荐、债券承销发
法监管实施意见》，修订《实施监管 辅导阶段；“新三板”拟挂牌企业 行、资产证券化等服务为昆明市
强制措施操作规程》《行政处罚操作 有6家挂牌在审，45家处于拟挂牌培 企业融资，融出资金余额112.32亿
规程》，搭建依法监管系统化建设方 育阶段。 元。太平洋证券、红塔证券净资本
案；开展2016年市场准入自评估，提 居全国同行业第36位和第45位。太
升现场检查质效。开展“两个加强、 【资本市场提质增效】 2016年， 平洋证券拟在泰国设立合资证券公
两个遏制”回头看、股份制银行全面 昆明市23家上市公司总市值3 161.34 司及在香港设立全资子公司，红塔
检查、钢铁煤炭行业信贷检查等，并 亿元，占云南省上市公司总市值的 证券推进IPO，云晨期货则在申报设
依法实施行政处罚。夯实非现场基 80.47%，2016年前三季度营业收入 立风险管理子公司。
础，印发非现场监管委员会工作规程 1 527.35亿元，同比减少7.37%，占云
和非现场监管工作实施方案，对4家 南省上市公司营业收入的90.72%， 【证券期货市场运行】 云南证监局
银行开展数据质量现场检查，完成客 净利润（归属母公司）20.01亿元， 全面履行职责，坚持依法监管、从严
户风险信息模型设计任务。加大行为 同比减少1.03%，占云南省上市公司 监管、全面监管，督促市场主体规范
监管力度。推动专区销售和“双录” 净利润的127.60%。在经济下行压力 运作。加强上市公司风险研判，及时
制度，按月跟踪监测进度。探索建立 加大和企业面临较大经营困难时期， 向省政府报告相关情况，并会同有关
消费者纠纷调解机制，推动通过法定 昆明上市公司借力资本市场开展再融 州市政府、省直相关部门及公司控股
途径分类处理信访投诉。加强投资者 资和并购重组，助力供给侧结构性改 股东，采取有效措施，防范、化解和
教育，开展“金融知识进万家”宣传 革，提升资产质量和营利能力。根据 处置上市公司、挂牌公司风险。做好
服务月活动。 2016年三季报披露情况，昆明重点行 私募基金、股权众筹平台等新纳入监
（云南银监局） 业上市公司化解产能过剩和剩余库存 管范围机构的风险防控，推进股权众
工作有序推进，部分重点行业风险积 筹风险专项整治工作，组织对持牌证

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